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FINRA Multas ex empleado de Merrill Lynch para crypto de minería – Bitcoinist.com

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La Autoridad Reguladora de las Industrias Financieras de los Estados Unidos (FINRA) ha multado y suspendido a un ex representante de Merrill Lynch por la minería de criptomonedas.


La actividad comercial externa no declarada es también lo que perdió a Kyung Soo Kim en su trabajo.

Moonlighting Como Crypto Miner

En diciembre de 2017, Kim formó e incorporó "S Corporation", de la cual era accionista único y director. Abrió y financió una cuenta bancaria corporativa. Luego le pagó a otra empresa para que construyera y operara hardware y software para sus actividades de criptografía.

Nada de lo cual parece especialmente fuera de lugar … pero Kim omitió proporcionar una notificación por escrito de estas actividades a su jefe.

Cuando eres un representante general de valores registrado

Entonces, ¿qué asunto de su jefe fue de todos modos?

Bueno, desde marzo de 2014 hasta abril de 2018, Kim fue registrada como Representante General de Valores (GSR), a través de una asociación con una subsidiaria de Merrill Lynch. Desafortunadamente, las reglas de FINRA establecen:

ninguna persona registrada puede (participar) en ninguna actividad comercial fuera del alcance de la relación con su firma miembro, a menos que haya proporcionado un aviso previo por escrito al miembro.

Uno solo puede imaginar que esto se debió a la falta de supervisión o quizás al conocimiento de las reglas por parte de Kim. No parece que corras el riesgo de perder tu trabajo deliberadamente a través de un simple correo electrónico que notifique tus actividades de minería de criptomonedas.

¿Aunque tal vez en Merrill Lynch desaprueban cualquier forma de involucramiento de los empleados con el cifrado?

Estaría bien si lo hubieras declarado

Merrill Lynch canceló el empleo de Kim en marzo del año pasado, en parte debido a que "no pudo revelar una actividad comercial externa".

Más de un año después, FINRA ha aceptado su carta de AWC (aceptación, renuncia y consentimiento) recientemente presentada, en la que se propone un acuerdo.

Básicamente, Kim sugirió que se lo suspendiera de la asociación con cualquier firma miembro de FINRA, en cualquier capacidad … por un mes. También sugirió una multa de $ 5000 … pero solo pagadera en re-asociación con cualquier firma miembro de FINRA.

FINRA aceptó esta oferta.

¿Esperar lo?

Bien, entonces el hombre ya ha perdido su trabajo, y por lo que parece más un descuido que un ocultamiento deliberado. ¿Pero en serio?

¿Es este un caso de "realmente no has hecho mucho mal … pero las reglas son reglas … entonces, cómo quieres que te castiguemos?"

Realmente necesitamos evitar que las reglas de la industria financiera desintegrables se apliquen indiscriminadamente a la criptomoneda.

¿Qué piensas acerca de que FINRA emita una multa por minería criptográfica? ¡Comparte tus pensamientos a continuación!


Imágenes a través de Shutterstock

. (tagsToTranslate) Criptomoneda (t) FINRA (t) Explotación de Merrill Lynch (t)


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Descargo de Responsabilidad: Este comunicado de prensa es sólo para fines informativos, la información no constituye consejo de inversión o una oferta para invertir. Las opiniones expresadas en este artículo son las del autor y no representan necesariamente los puntos de vista de CriptomonedaseICO, y no deben ser atribuidas a, CriptomonedaseICO.


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